AUSTRAC สั่งให้ bet365 ปรับปรุงระบบควบคุมการฟอกเงิน
หน่วยงานกำกับดูแลด้านอาชญากรรมทางการเงินของออสเตรเลีย (AUSTRAC) ได้สั่งให้ bet365 เสริมสร้างมาตรการป้องกันการฟอกเงิน (AML) และการต่อต้านการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้าย (CTF) หลังจากที่การตรวจสอบการปฏิบัติตามกฎระเบียบซึ่งกินเวลานานเกือบสี่ปี พบข้อบกพร่องหลายประการในระบบการจัดการความเสี่ยงของผู้ให้บริการรายนี้
การดำเนินการบังคับใช้กฎหมายครั้งล่าสุดนี้เป็นการสิ้นสุดกระบวนการกำกับดูแลที่เริ่มต้นในเดือนพฤศจิกายน 2022 เมื่อ AUSTRAC สั่งให้ Hillside (Australia New Media) Pty Ltd ซึ่งเป็นธุรกิจของ bet365 ในออสเตรเลีย แต่งตั้งผู้ตรวจสอบบัญชีภายนอกอิสระ ในขณะนั้น หน่วยงานกำกับดูแลกล่าวว่ามีเหตุอันควรสงสัยว่าบริษัทอาจไม่ปฏิบัติตามข้อกำหนดด้านการตรวจสอบสถานะลูกค้าอย่างต่อเนื่องและข้อผูกพันตามโครงการต่อต้านการฟอกเงินภายใต้กฎหมายต่อต้านการฟอกเงินและการต่อต้านการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้ายของออสเตรเลียอย่างครบถ้วน
การสอบสวนที่กินเวลานานเกือบสี่ปี
อย่างไรก็ตาม การสอบสวนไม่ได้มุ่งเน้นเฉพาะ bet365 เท่านั้น การดำเนินการกับแพลตฟอร์มดังกล่าวเป็นส่วนหนึ่งของแคมเปญการกำกับดูแลที่กว้างขึ้นของ AUSTRAC ซึ่งมุ่งเป้าไปที่ผู้ให้บริการรับพนันออนไลน์รายใหญ่ที่สุดของออสเตรเลีย หลังจากเปิดการสอบสวน Entain ในเดือนกันยายน 2022 หน่วยงานกำกับดูแลยังได้สั่งให้ Sportsbet และ bet365 เข้ารับการตรวจสอบ AML โดยอิสระ โดยอ้างว่ามีเหตุอันควรสงสัยว่ามีการละเมิดข้อผูกพันด้านการป้องกันการฟอกเงิน
การตรวจสอบภายนอกซึ่งดำเนินการตลอดปี 2022 และ 2023 ประเมินว่า bet365 มีระบบการบริหารความเสี่ยงที่เพียงพอในการระบุ ตรวจสอบ และจัดการความเสี่ยงด้านการฟอกเงินหรือไม่ หลังจากทบทวนผลการตรวจสอบของหน่วยงานตรวจสอบควบคู่ไปกับงานกำกับดูแลของตนเองแล้ว AUSTRAC ได้ประกาศการสอบสวนบังคับใช้กฎหมายอย่างเป็นทางการในเดือนมีนาคม 2024
แทนที่จะดำเนินการฟ้องร้องต่อศาลโดยตรง การสืบสวนในครั้งนี้ส่งผลให้ bet365 เข้าสู่ข้อตกลงที่มีผลผูกพันทางกฎหมาย ซึ่งกำหนดให้บริษัทรับพนันต้องปรับปรุงกรอบการปฏิบัติตามกฎระเบียบอย่างมีนัยสำคัญ
ภายใต้ข้อตกลงนี้ bet365 ต้องนำกระบวนการประเมินความเสี่ยงที่เข้มแข็งและต่อเนื่องมาใช้ โดยได้รับการสนับสนุนจากวิธีการและขั้นตอนการกำกับดูแลที่ชัดเจนยิ่งขึ้น นอกจากนี้ ผู้ประกอบการยังต้องเสริมสร้างความสามารถในการระบุการกิจกรรมที่น่าสงสัย และตรวจสอบให้แน่ใจว่ารายงานเรื่องที่น่าสงสัยได้รับการส่งอย่างมีประสิทธิภาพมากขึ้น เนื่องจากความเสี่ยงด้านอาชญากรรมทางการเงินมีการเปลี่ยนแปลงไป
การแก้ไขความเสี่ยงด้านการฟอกเงิน
Brendan Thomas ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร (CEO) ของ AUSTRAC กล่าวว่า การประเมินความเสี่ยงที่มีประสิทธิภาพและการรายงานอย่างทันท่วงทีเป็นสิ่งสำคัญยิ่งต่อการปกป้องระบบการเงินของออสเตรเลีย “ธุรกิจการพนันมีความเสี่ยงต่อการฟอกเงินโดยธรรมชาติ และเรากำลังมุ่งเน้นไปที่ความเสี่ยงต่อเศรษฐกิจออสเตรเลียจากการฟอกเงินผ่านภาคส่วนนี้” Thomas กล่าว
เขากล่าวเสริมว่า อุตสาหกรรมการพนันมีการประมวลผลเงินจำนวนมากด้วยความเร็วสูง โดยส่วนใหญ่มักผ่านช่องทางดิจิทัล ซึ่งสร้างโอกาสให้เหล่าอาชญากรใช้ประโยชน์จากจุดอ่อน หากผู้ประกอบการไม่ปรับปรุงระบบควบคุมให้ทันสมัยอยู่เสมอ
ตามข้อมูลของ AUSTRAC ข้อตกลงที่บังคับใช้ได้นี้กำหนดมาตรฐานการปฏิบัติตามขั้นต่ำที่ bet365 ต้องรักษาไว้ในปัจจุบัน เนื่องจากข้อตกลงนี้มีผลผูกพันทางกฎหมาย การไม่ปฏิบัติตามข้อผูกพันเหล่านั้นในอนาคตอาจทำให้บริษัทต้องเผชิญกับบทลงโทษทางแพ่งทั้งภายใต้ข้อตกลงและกฎหมายต่อต้านการฟอกเงินของออสเตรเลีย
นอกจากนี้ ความคาดหวังเหล่านี้ไม่ได้จำกัดอยู่แค่ bet365 เท่านั้น หน่วยงานกำกับดูแลกล่าวว่า ข้อผูกพันที่ระบุไว้ในข้อตกลงที่บังคับใช้ได้นั้น สะท้อนถึงมาตรฐาน AML ขั้นต่ำที่หน่วยงานคาดหวังให้ธุรกิจที่ต้องรายงานข้อมูลทุกแห่งปฏิบัติตาม เนื่องจากความเสี่ยงด้านอาชญากรรมทางการเงินยังคงเปลี่ยนแปลงไป การดำเนินการนี้เป็นส่วนหนึ่งของการมุ่งเน้นที่กว้างขึ้นของ AUSTRAC ในภาคการพนันของออสเตรเลีย ก่อนหน้านี้ AUSTRAC กำลังฟ้องร้อง Entain Group ต่อศาลรัฐบาลกลางในข้อหาละเลยการปฏิบัติตามกฎ AML ในขณะที่ Sportsbet ก็เคยเผชิญกับการดำเนินการทางกฎหมายในช่วงไม่กี่ปีที่ผ่านมาเช่นกัน
โดยสรุปแล้ว ผู้ประกอบการพนันทุกรายควรทบทวนและเสริมสร้างกระบวนการตรวจสอบข้อมูลลูกค้า การประเมินความเสี่ยง และการตรวจสอบธุรกรรมอย่างสม่ำเสมอ เพื่อลดความเสี่ยงที่แพลตฟอร์มของตนจะถูกนำไปใช้ในการฟอกเงินหรืออาชญากรรมทางการเงินอื่น ๆ
ร่วมเป็นส่วนหนึ่งของความสนุก! เข้าร่วมชุมชนเกมออนไลน์ที่ใหญ่ที่สุดในโลกกับข่าวสาร 10 อันดับแรกของ SiGMA สมัครสมาชิกที่นี่เพื่อรับการอัปเดตรายสัปดาห์ ข้อมูลเชิงลึกจากวงใน และข้อเสนอสุดพิเศษสำหรับสมาชิกเท่านั้น
